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芜湖海螺型材科技股份有限公司衍生品营业管理制度

2021-11-27 06:51分类:求职网址 阅读:

原标题:芜湖海螺型材科技股份有限公司衍生品营业管理制度

????第一章 总则

????第一条 为规范芜湖海螺型材科技股份有限公司(以下简称“公司” )的衍生品营业营业及有关消息披露走为,挑防投资风险,强化风险控制,珍惜投资者的权好和公司益处,按照《中华人民共和国证券法》《深圳证券营业所股票上市规则》《深圳证券营业所上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定,制定本制度。

????第二条 本制度所称衍生品,是指远期、期货、失踪期(互换)和期权等产品或者夹杂上述产品特征的金融工具。衍生品的基础资产既能够是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的,也能够是上述标的的组相符。

????第三条 衍生品营业的原则

????(一)公司的衍生品营业答遵命国家法律、法规、规范性文件等有关规定;

????(二)公司的衍生品营业答当挑防投资风险、强化风险控制、相符理评估效好;

????(三)公司的衍生品营业必须与资产组织相适当,周围适度,量力而走,不能影响本身主营业务的一般运走;

????(四)公司衍生品营业品种答当仅限于与公司生产经营有关的产品或者所需的原原料。

????第四条 公司答当相符理安排、行使资金,致力发展公司主营业务, 不得行使募集资金从事衍生品营业。

????第五条 本制度适用于公司及控股子公司的衍生品营业走为。

????第二章 衍生品营业的决策权限

????第六条 公司进走衍生品营业的审批权限如下:

????1、公司从事衍生品营业的,管理层答当就衍生品营业出具可走性分析通知并挑交董事会,董事会审议议决并及时披露后方可执走,独立董事答当发表专项成见。

????2、公司从事超出董事会权限周围且不以套期保值为现在标的衍生品营业,答在董事会审议议决、独立董事发表专项成见,并挑交股东大会审议议定后方可执走。

????公司答当在发出股东大会通知前,自走或者邀请咨询机构对拟从事的衍生品营业的需要性、可走性及衍生品风险管理措施出具专项分析通知并披露分析结论。

????3、公司与有关人之间进走的衍生品有关营业答当挑交股东大会审议,并在审议后予以公告。

????第七条 公司进走衍生品营业,如因营业频次和时效乞求等因刁难以对每次营业履走审议程序和披露义务的,可对上述事项的投资周围、投资额度及期限等进走相符理展看,以额度金额为标准适用审议程序和消息披露义务的有关规定。

????有关额度的行使期限不答超过 12 个月,期限内任一时点的衍生品营业金额(含前述投资的收好进走再投资的有关金额)不答超过投资额度。

????第三章 衍生品营业的营业管理和风险控制

????第八条 公司管理层在董事会或股东大会授权周围内签定衍生品营业有关的制定、相符同。

????第九条 公司管理层按照有关衍生品营业的投资类型指定有关局部对衍生品营业事项进走调研、洽谈、评估,执走详细操作事宜。

????第十条 公司董事会秘书室负责遵命有关规定履走消息披露义务。

????第十一条 公司营业局部为衍生品营业的详细实走局部,负责如下事项:

????(一)完善公司衍生品营业的有关管理制度并庄严执走;

????(二)追乞降拓展公司衍生品营业项现在,组织项现在标尽职调查、分析和初步评估,向管理层挑供分析论证原料和投资挑出;

????(三)衍生品营业项现在标实走及后续管理与监控。

????第十二条 公司营业局部答当针对各类衍生品或者差异营业对手设定合法的止损限额,清亮止损处理营业流程,并庄严执走止损规定。 公司答当跟踪衍生品公开市场价格或者公允价值的转变,及时评估已营业衍生品的风险敞口转变情况,并及时向管理层和董事会挑交包括衍生品营业授权执走情况、衍生品营业头寸情况、风险评估终局、本期衍生品营业盈亏状况、止损限额执走情况等内容的风险分析通知。

????第十三条 公司财务部负责衍生品营业项现在资金的筹集、行使管理,并负责对衍生品营业项现在保证金(如有)进走管理。

????第十四条 公司审计室负责对衍生品营业项现在标审计与监督,每个会计年度末答对总共衍生品营业项现在挑高展情况进走详细检查,并按照郑重原则,相符理展看各项衍生品营业能够发生的收好和折本,并向董事会审计委员会通知。

????第十五条 公司独立董事答就衍生品营业项现在标有关审批程序是否相符规、内控程序是否确立健全、对公司的影响等事项发表独立成见。

????第十六条 公司独立董事、 监事会有权对公司衍生品营业情况进走准时或不准时的检查和监督。

????第四章 衍生品营业的消息披露

????第十七条 公司进走衍生品营业答庄严遵命深圳证券营业所的乞求及时履走消息披露义务。

????第十八条 公司已营业衍生品的公允价值减值与用于风险对冲的资产(如有)价值转变加总,导致相符计折本或者浮动折本金额每达到公司最近一年经审计的净收好的 10%且绝对金额超过 1000 万人民币的,公司答当及时披露。

????第十九条 公司答当在准时通知中对通知期内已经开展的衍生品营业情况进走披露。

????第二十条 有关人员答恪守公司保密制度,严守公司商业机密,未经准许不得泄露衍生品投资方案、营业结算情况、资金情况等消息。公司对衍生品投资施走授权管理,如被授权人因岗位转变答及时调整。

????第五章 附则

????第二十一条 本制度未尽事宜,按照国家有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等有关规定执走。本制度与有关法律、法规、其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定不相反的,以有关法律、法规、其他规范性文件以及《公司章程》的规定为准。

????第二十二条 本制度由公司董事会负责注解和修订。

????第二十三条 本制度自董事会审议议决之日始奏效。

????证券代码:000619 证券简称:海螺型材 公告编号:2021-70

????芜湖海螺型材科技股份有限公司

????关于开展主要原原料延期结算的公告

????本公司及董事会全盘成员保证公告内容的实在、实在和完善,别国乌有记载、误导性陈述或重大遗漏。

????主要内容挑示:

????1、结算模式:参照远期相符约延期结算(以下简称“延期结算”)形式进走的聚氯乙烯(以下简称“PVC”)现货采购。

????2、采购金额:议决延期结算形式采购PVC金额约17亿元(不含税)。

????3、经芜湖海螺型材科技股份有限公司(以下简称“公司”)第九届董事会第十三次会议审议议决,准许将主要原原料采购中的延期结算单方增补确认为商品衍生工具,并于2021年12月31日前完善结算工作。上述事项无需挑交公司股东大会审议,延期结算营业产生的损好将影响公司2021年经营效好,敬请投资者仔细投资风险。

????一、 情况概述

????1、开展延期结算的现在标及需要性

????PVC是公司生产经营所需的主要原原料,今年以来PVC价格快捷上涨,屡次突破历史高位,且价格波动很大,给公司生产经营造成了较大影响。为规避PVC高价采购点,控制采购成本,公司从上海安粮资本有限公司、浙江永安资本管理有限公司采购PVC并与其开展了PVC延期结算营业。上述延期结算营业不会影响公司主营业务发展,行使的资金系公司自有资金,该资金的行使不会造成公司的资金压力,也不会对公司一般经营、投资等走为带来影响。

????2、结算模式

????参照远期相符约延期结算形式进走的PVC现货采购,以实物交割。

????3、基本情况

????(1)结算金额:2021年,公司累计议决延期结算形式采购PVC 金额约17亿元(不含税)。详细情况如下表所示:

????■

????(2)定价形式:“以相符同签定当日主力期货相符约价格+运费”走为暂定结算价格,最驱逐算价格遵命采购方通知供货方“按通知当日主力期货相符约价格+运费”进走结算。

????(3)支付形式:以相符同签定当日主力期货相符约价格+运费走为暂定结算价格,需方(公司)预付15%的保证金,相符同期内,公司按照生产需要可分批采购,按采购相符同约定的暂定结算价付款给供方并取得货物,待该主力期货相符约价格走低后,需方通知供方按当日主力期货价格+运费进走结算。若该主力期货相符约到期时价格不息未达到现在标价格,需方可选择结算,也可商议签定增补制定,需方承担主力相符约换期价差,延迟结算期至下个主力期货相符约不息操作。

????(4)对手方介绍

????对手方之一:上海安粮资本有限公司

????①基本情况

????企业名称:上海安粮资本有限公司

????注册地址:上海市虹口区保定路450号9幢304室

????成立时间:2015年7月15日

????法定代表人:朱中文

????注册资本:2亿元

????联相符社会信用代码:91310000324620580E

????经营周围:平淡项现在:实业投资,投资管理,企业管理咨询,供答链管理,电子商务(不得从事增值电信、金融营业),贸易经纪与代理,从事网络科技、计算机科技、电子科技专长技术周围内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让,国内货物运输代理;销售计算机软件及辅助设备,金银饰品,金属原料及制品,构筑原料,五金交电,汽车配件,玻璃制品,纸制品,针纺织品,矿产品,石油制品(不含危险化学品),木材,棉花,饲料,煤炭及制品,焦炭,化工产品及原料(除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品),橡胶原料及制品,燃料油,食用农产品,日用百货,物化板设备。(除依法须经批准的项现在表,凭营业执照依法自主开展经营活动)准许项现在:食品经营;货物进出口;技术进出口。(依法须经批准的项现在,经有关局部批准后方可开展经营活动,详细经营项现在以有关局部批准文件也准许证件为准)

????②有关有关:上海安粮资本有限公司系安徽国贸集团控股有限公司控股子公司,安徽国贸集团控股有限公司系公司控股股东安徽海螺集团有限义务公司控股子公司,该有关人相符《深圳证券营业所股票上市规则》第 10.1.3 条第二款规定的有关有关情形。

????③分类评级:BBB级

????④依约能力分析:上海安粮资本有限公司依法存续,财务状况卓着,依约能力较强。

????上海安粮资本有限公司不是爽约被执走人。

????对手方之二:浙江永安资本管理有限公司

????①基本情况

????企业名称:浙江永安资本管理有限公司

????注册地址:浙江省杭州市西湖区教工路199号5楼511室

????成立时间:2013年05月08日

????法定代表人:刘胜喜

????注册资本:13亿元

????联相符社会信用代码:913300000683725210

????经营周围:平淡项现在:以自有资金从事投资活动;消息咨询服务(不含准许类消息咨询服务);平淡货物仓储服务(不含危险化学品等需准许审批的项现在);国内贸易代理;食用农产品批发;棉、麻销售;针纺织品及原料销售;纸制品制造;文具用品批发;金属矿石销售;贵金属冶炼;非金属矿及制品销售;金属制品销售;金属原料销售;高性能有色金属及相符金原料销售;五金产品批发;煤炭及制品销售;构筑原料销售;肥料销售;谷物销售;橡胶制品销售;高品质相符成橡胶销售;塑料制品销售;功能玻璃和新型光学原料销售;日用品销售;相符成原料销售;五金产品零售;复活资源加工;复活资源销售;石油制品销售(不含危险化学品);化工产品销售(不含准许类化工产品);货物进出口;畜禽收购;牲畜销售;食品销售(仅销售预包装食品)(除依法须经批准的项现在表,凭营业执照依法自主开展经营活动)。准许项现在:危险化学品经营;道路货物运输(不含危险货物);食品销售(依法须经批准的项现在,经有关局部批准后方可开展经营活动,详细经营项现在以审批终局为准)。

????②有关有关:浙江永安资本管理有限公司不是公司有关方。

????③分类评级:AA级

????④依约能力分析:浙江永安资本管理有限公司依法存续,财务状况卓着,依约能力较强。

????浙江永安资本管理有限公司不是爽约被执走人。

????4、期限:延期结算期限为2021年,公司将分批于2021年12月31日前完善上述模式的结算工作。

????5、资金来源:延期结算行使的资金系公司自有资金,该资金的行使不会造成公司的资金压力,也不会对公司一般经营、投资等走为带来影响;不涉及募集资金。

????二、审议程序

????按照有关法律法规规定及公司的实际情况,2021年11月26日,公司召开的第九届董事会第十三次会议以9票准许、0票指摘、0票弃权的表决终局审议议决了《关于开展主要原原料延期结算的议案》,准许将公司主要原原料采购中的延期结算单方增补确认为商品衍生工具,并于2021年12月31日前完善结算工作。该项议案挑交董事会审议前,征得了独立董事陈骏先生、方仕江先生、刘春彦先生的事前认可,三位独立董事均发表了清亮准许的独立成见。该议案无需挑交公司股东大会审议。

????与上海安粮资本有限公司之间的营业已走为有关营业事项经公司2020年度股东大会、2021年第二次一时股东大会批准(详见公司仳离于2021年3月23日、2021年10月27日在《证券时报》和巨潮资讯网()上披露的公司《2021年度日常有关营业展看公告》《关于新增2021年度日常有关营业额度的公告》)。

????三、风险分析及风控措施

????1、风险分析

????(1) 市场风险:受市场有关因素影响,主力期货相符约价格的波动时间、波动幅度与现货价格并非整体相背。在极端情况下,政策风险或非理性的市场能够表现系统性风险,造成折本。

????(2)技术及内部控制风险:延期结算专长性较强,复杂程度较高,能够会产生由于专长鉴定能力不敷造成的风险。

????(3)政策及法律风险:因有关法律制度发生转变或营业对手忤反有关法律制度或相符同约定,造成相符约无法一般执走而给公司带来折本。

????2、公司采取的风控措施

????(1)公司按照经济形象以及市场环境的转变,加强市场分析和调研工作,及时调整策略及周围,发现或鉴定有祸患因素,及时采取响答的措施,庄严规避风险的发生。

????(2)制定公司《衍生品营业管理制度》,相符理确立营业营业组织机构,确立岗位义务制,清亮各有关局部和岗位的职责权限。

????(3)庄严控制延期结算的资金周围、相符理计划和行使保证金,确保延期结算营业与公司营业周围相匹配。

????四、对公司的影响

????1、对公司生产经营的影响

????2021年,公司已累计采购生产用原原料PVC 20.22万吨,其中议决延期结算采购PVC 18.8416万吨、已结算18.004万吨、未结算0.8376万吨。上述延期结算采购金额约17亿元(不含税),累计折本(含浮动盈亏)7,350.58万元,其结算损好将计入公司2021年度损好,从而对公司2021年度的经营业绩产生影响。

????截至2021年10月31日,公司货币资金余额68,871.73万元,PVC延期结算采购量在公司一般生产需要量之内且有实在的实物交割,延期结算的资金不影响公司一般的生产经营。

????2、拟采用的会计政策及核算原则

????公司将按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第39号——公允价值计量》等规定,对延期结算营业进走响答的会计处理。

????五、独立董事成见

????独立董事对公司挑交的关于开展主要原原料延期结算有关原料进走了仔细的审阅,对公司经营情况、财务状况和内控制度等情况进走了需要的审核,基于独立、客不满现在鉴定的原则,发表如下独立成见:在保证一般生产经营的前挑下,公司行使自有资金开展PVC延期结算营业,系为控制公司的生产成本,挑防经营风险,挑高公司抵挡市场波动的能力,不存在损坏公司和全盘股东益处的情形。公司《衍生品营业管理制度》已就公司开展有关营业的走为清亮了组织机构、营业操作流程、审批流程及风险控制措施。因而,我们对公司所开展的主要原原料延期结算营业予以准许并确认。

????六、备查文件

????1、公司第九届董事会第十三次会议决议;

????2、公司第九届监事会第八次会议决议;

????3、独立董事关于九届十三次董事会会议有关事项的独立成见。

????特此公告。

????芜湖海螺型材科技股份有限公司董事会

????2021 年 11月 27日

????芜湖海螺型材科技股份有限公司

????独立董事关于九届十三次董事会

????有关事项的独立成见

????按照《公司法》《关于在上市公司确立独立董事制度的请示成见》等法律法规及《芜湖海螺型材科技股份有限公司章程》《独立董事制度》的有关规定,我们走为芜湖海螺型材科技股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,基于独立立场鉴定,对公司九届十三次董事会有关事项发表独立成见如下:

????1、关于开展主要原原料延期结算事宜

????聚氯乙烯(以下简称“PVC” )是公司生产经营所需的主要原原料,今年以来PVC价格快捷上涨,屡次突破历史高位,且价格波动很大,给公司生产经营造成了较大影响。为规避PVC高价采购点,控制采购成本,公司PVC原料采购单方采用了参照远期相符约延期结算(以下简称“延期结算”)的模式。2021年,公司已累计采购生产用原原料PVC 20.22万吨,其中议决延期结算采购PVC 18.8416万吨、已结算18.004万吨、未结算0.8376万吨。上述延期结算采购金额约17亿元(不含税),累计折本(含浮动盈亏)7,350.58万元。

????公司延期结算对手方之一上海安粮资本有限公司为公司有关方,有关营业构成有关营业,公司2020年度股东大会、2021年第二次一时股东大会已对该等有关营业事项进走了批准。董事会准许对与其之间的延期结算增补确认为商品衍生工具。

????另一对手方浙江永安资本管理有限公司非公司有关方,董事会准许对与其之间发生的延期结算进走增补确认,并确认该等模式为商品衍生工具。

????同时,董事会准许公司于2021年12月31日前完善上述营业结算工作。

????该事项事前已征得我们认同,准许挑交董事会审议。我们认为,在保证一般生产经营的前挑下,公司行使自有资金开展PVC延期结算营业,系为控制公司的生产成本,挑防经营风险,挑高公司抵挡市场波动的能力,不存在损坏公司和全盘股东益处的情形。公司《衍生品营业管理制度》已就公司开展有关营业的走为清亮了组织机构、营业操作流程、审批流程及风险控制措施。因而,我们对公司所开展的主要原原料延期结算营业予以准许并确认。

????独立董事:陈 骏、方仕江、刘春彦

????2021年11月26日

????证券代码:000619 证券简称:海螺型材 公告编号:2021-69

????芜湖海螺型材科技股份有限公司

????第九届监事会第八次会议决议公告

????本公司及监事会全盘成员保证公告内容的实在、实在和完善,别国乌有记载、误导性陈述或重大遗漏。

????一、监事会会议召开情况

????1、监事会通知的时间和形式

????芜湖海螺型材科技股份有限公司(以下简称“公司”)第九届监事会第八次会议的通知于2021年11月15日以书面形式(直接或电子邮件)发出。

????2、监事会会议的时间、地点和形式

????公司第九届监事会第八次会议于2021年11月26日下战书以通讯形式召开。

????3、监事会会议答出席监事3人,实际出席3人。

????4、会议由公司监事会主席吴小明先生主理,监事会成员、公司高级管理人员列席了会议。

????5、本次监事会会议的召开相符有关法律、走政法规、局部规章、规范性文件和公司《章程》的有关规定。

????二、监事会会议审议情况

????1、会议审议议决了《关于制定公司〈衍生品营业管理制度〉的议案》;

????为进一步加强公司衍生品营业管理,监事会准许公司制定《衍生品营业管理制度》。详细内容详见公司于同日在《证券时报》和巨潮资讯网披露的《衍生品营业管理制度》。

????准许3票,指摘0票,弃权0票。

????2、会议审议议决了《关于开展主要原原料延期结算的议案》。

????聚氯乙烯(以下简称“PVC” )是公司生产经营所需的主要原原料,今年以来PVC价格快捷上涨,屡次突破历史高位,且价格波动很大,给公司生产经营造成了较大影响。为规避PVC高价采购点,控制采购成本,公司PVC原料采购单方采用了参照远期相符约延期结算(以下简称“延期结算”)的模式。2021年,公司已累计采购生产用原原料PVC 20.22万吨,其中议决延期结算采购PVC 18.8416万吨、已结算18.004万吨、未结算0.8376万吨。上述延期结算采购金额约17亿元(不含税),累计折本(含浮动盈亏)7,350.58万元。

????公司延期结算对手方之一上海安粮资本有限公司为公司有关方,有关营业构成有关营业,公司2020年度股东大会、2021年第二次一时股东大会已对该等有关营业事项进走了批准。现监事会准许对与其之间的延期结算增补确认为商品衍生工具。

????另一对手方浙江永安资本管理有限公司非公司有关方,现监事会准许对与其之间发生的延期结算进走增补确认,并确认该等模式为商品衍生工具。

????同时,准许公司于2021年12月31日前完善上述营业结算工作。

????准许3票,指摘0票,弃权0票。

????三、备查文件

????海螺型材第九届监事会第八次会议决议。

????特此公告。

????芜湖海螺型材科技股份有限公司监事会

????2021年11月27日

????证券代码:000619 证券简称:海螺型材 公告编号:2021-68

????芜湖海螺型材科技股份有限公司

????第九届董事会第十三次会议决议公告

????本公司及董事会全盘成员保证公告内容的实在、实在和完善,别国乌有记载、误导性陈述或重大遗漏。

????一、董事会会议召开情况

????1、董事会通知的时间和形式

????芜湖海螺型材科技股份有限公司(以下简称“公司”)第九届董事会第十三次会议的通知于2021年11月15日以书面形式(直接或电子邮件)发出。

????2、董事会会议的时间、地点和形式

????公司第九届董事会第十三次会议于2021年11月26日上午以通讯形式召开。

????3、董事会会议答出席董事9人,实际出席9人。

????4、会议由公司董事长万涌先生主理,监事会成员、公司高级管理人员列席了会议。

????5、本次董事会会议的召开相符有关法律、走政法规、局部规章、规范性文件和公司《章程》的有关规定。

????二、董事会会议审议情况

????1、会议审议议决了《关于制定公司〈衍生品营业管理制度〉的议案》;

????为进一步加强公司衍生品营业管理,董事会准许公司制定《衍生品营业管理制度》。详细内容详见公司于同日在《证券时报》和巨潮资讯网披露的《衍生品营业管理制度》。

????准许9票,指摘0票,弃权0票。

????2、会议审议议决了《关于开展主要原原料延期结算的议案》。

????聚氯乙烯(以下简称“PVC” )是公司生产经营所需的主要原原料,今年以来PVC价格快捷上涨,屡次突破历史高位,且价格波动很大,给公司生产经营造成了较大影响。为规避PVC高价采购点,控制采购成本,公司PVC原料采购单方采用了参照远期相符约延期结算(以下简称“延期结算”)的模式。2021年,公司已累计采购生产用原原料PVC 20.22万吨,其中议决延期结算采购PVC 18.8416万吨、已结算18.004万吨、未结算0.8376万吨。上述延期结算采购金额约17亿元(不含税),累计折本(含浮动盈亏)7,350.58万元。

????公司延期结算对手方之一上海安粮资本有限公司为公司有关方,有关营业构成有关营业,公司2020年度股东大会、2021年第二次一时股东大会已对该等有关营业事项进走了批准。现董事会准许对与其之间的延期结算增补确认为商品衍生工具。

????另一对手方浙江永安资本管理有限公司非公司有关方,现董事会准许对与其之间发生的延期结算进走增补确认,并确认该等模式为商品衍生工具。

????同时,准许公司于2021年12月31日前完善上述营业结算工作。

????准许9票,指摘0票,弃权0票。

????三、备查文件

????海螺型材第九届董事会第十三次会议决议。

????特此公告。

????芜湖海螺型材科技股份有限公司董事会

????2021年11月27日

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